thumbnail

Đề Thi Trắc Nghiệm Giải Phẫu Hô Hấp – Học Viện Y Dược Học Cổ Truyền Việt Nam VUTM (Miễn Phí, Có Đáp Án)

Ôn luyện với đề thi trắc nghiệm Giải Phẫu Hô Hấp từ Học Viện Y Dược Học Cổ Truyền Việt Nam VUTM. Đề thi bao gồm các câu hỏi về cấu trúc và chức năng của hệ hô hấp, giải phẫu các cơ quan liên quan đến hô hấp, kèm theo đáp án chi tiết giúp sinh viên nắm vững kiến thức và chuẩn bị tốt cho các kỳ thi y khoa.

 

Từ khoá: Trắc nghiệm Giải Phẫu Hô HấpHọc Viện Y Dược Học Cổ Truyền VUTMđề thi Giải Phẫu Hô Hấp có đáp ánôn thi Giải Phẫuđề thi Y Dược

Thời gian làm bài: 45 phút


Chọn mã đề:


Bạn chưa làm Mã đề 1!!!

Hãy bắt đầu chinh phục nào!



 

Xem trước nội dung:

Câu 1: 0.25 điểm
Câu 37 : % tối đa trên vốn tự có mà 1 tổ chức bảo lãnh phát hành được phép bảo lãnh cho 1 đợt phát hành là:
A.  
20%
B.  
30%
C.  
40%
D.  
50%
Câu 2: 0.25 điểm
Theo quy định của Luật chứng khoán 2019, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt nam thực hiện các nghĩa vụ sau, ngoại trừ:
A.  
quản lý tánh biệt tài sản của các quỹ hỗ trợ thanh toán, quỹ bù trừ, quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ theo quy định của pháp luật
B.  
chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt nam
C.  
đảm bảo cơ sở vật chất, kỹ thuật phục vụ cho các hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán
D.  
giám sát hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán
E.  
có biện pháp bảo vệ cơ sở dữ liệu và lưu giữ các chứng từ gốc về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán theo quy định của pháp luật về kế toán, thống kê
Câu 3: 0.25 điểm
Câu 77 : Cty CK phải gửi cơ quan quản lý nhà nước các báo cáo định kỳ sau, ngoại trừ:
A.  
Báo cáo hoạt động kinh doanh hàng tháng
B.  
Báo cáo tài chính quý
C.  
Báo cáo tài chính nửa năm
D.  
Báo cáo tài chính hàng năm có xác nhận của tổ chức kiểm toán độc lập
Câu 4: 0.25 điểm
Công ty chứng khoán không được cùng với người có liên quan:
A.  
đầu tư từ 5% trở lên vốn điều lệ của công ty chứng khoán khác.
B.  
Đầu tư trên 20% tổng số cố phiếu đang lưu hành của tổ chức niêm yết
C.  
Đầu tư góp vốn quá 10% tổng số vốn góp của một công ty TNHH hoặc dự án kinh doanh
D.  
Tất cả đáp án trên
Câu 5: 0.25 điểm
Thời hạn tối đa có thể mà Công ty quản lý quỹ thực hiện huy động vốn của quỹ đại chúng kể từ ngày Giấy chứng nhận chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng có hiệu lực
A.  
30 ngày
B.  
60 ngày
C.  
90 ngày
D.  
120 ngày
Câu 6: 0.25 điểm
NĐT nước ngoài không hạn chế đầu tư đối với loại hình đầu tư nào:
A.  
Trái phiếu
B.  
chứng khoán phái sinh
C.  
Chứng quyền có bảo đảm
D.  
Tất cả
Câu 7: 0.25 điểm
Thanh tra chứng khoán là:
A.  
Thanh tra chuyên ngành về chứng khoán và thị trường chứng khoán
B.  
Thanh tra hành chính về chứng khoán và thị trường chứng khoán
C.  
Thanh tra nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán
D.  
Cả a, b
Câu 8: 0.25 điểm
Trong hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty quản lý quỹ có thể nhận được thưởng hoạt động, ngoại trừ:
A.  
Quản lý quỹ đóng
B.  
Quản lý quỹ thành viên
C.  
Quản lý quỹ đầu tư bất động sản
D.  
Quản lý quỹ hoán đổi danh mục
Câu 9: 0.25 điểm
Trường hợp xác định được ứng cử viên Hội đồng quản trị, Công ty đại chúng phải công bố thông tin liên quan đến các ứng cử viên tối thiểu bao nhiêu ngày?
A.  
3 ngày trước ngày gửi thông báo mời họp
B.  
5 ngày trước ngày khai mạc họp ĐHĐCĐ
C.  
10 ngày trước ngày gửi thông báo mời họp
D.  
10 ngày trước ngày khai mạc họp ĐHĐCĐ
Câu 10: 0.25 điểm
Câu 20 : Biên độ giao động giá trên TTCK VN do:
A.  
Bộ trưởng bộ tài chính quy định
B.  
Chủ tịch UBCKNN quy định
C.  
Thống đốc ngân hàng nhà nước quy định
D.  
Giám đốc trung tâm giao dịch ck quy định
Câu 11: 0.25 điểm
Theo quy định hiện hành công ty quản lý quỹ bị phạt tiền từ 50-70 triệu đồng khi thực hiện hành vi vi phạm sau:
A.  
I. Không ký kết hợp đồng bằng văn bản với khách hàng khi cung cấp dịch vụ cho khách hàng hoặc hợp đồng ký kết với khách hàng không có đầy đủ nội dung theo quy định của pháp luật
B.  
II. Không tuân thủ điều lệ quỹ đầu tư, điều lệ công ty đầu tư chứng khoán, hợp đồng quản lý đầu tư
C.  
III. Vi phạm về việc cho vay hoặc giao vốn của công ty cho tổ chức, cá nhân
D.  
IV. Thực hiện giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác đầu tư với khối lượng, giá trị giao dịch trong năm thông qua một công ty chứng khoán vượt qua giới hạn về tỉ lệ tổng khối lượng, giá trị giao dịch trong năm của khách hàng ủy thác
E.  
Phương án:
Câu 12: 0.25 điểm
Hành vi trực tiếp hoặc gián tiếp mua hoặc cam kết mua cổ phiếu, quyền mua cổ phần và trái phiếu chuyển đổi của công ty mục tiêu hoặc chứng chỉ quỹ đầu tư mục tiêu, quyền mua chứng chỉ quỹ của quỹ đầu tư mục tiêu bên ngoài đợt chào mua công khai bị xử lý vi phạm như sau:
A.  
I. Phạt tiền từ 100 triệu đồng đến 150 triệu đồng
B.  
II. Phạt tiền từ 200 triệu đồng đến 300 triệu đồng
C.  
III. Đình chỉ hoạt động hoạt động chào mua công khai trong thời gian từ 01 tháng đến 03 tháng
D.  
IV. Đình chỉ hoạt động hoạt động chào mua công khai trong thời gian từ 03 tháng đến 06 tháng
E.  
V. Buộc nộp số bất lợi hợp pháp thu được từ hành vi trên
Câu 13: 0.25 điểm
Chào bán chứng khoán riêng lẻ là việc chào bán chứng khoản theo một trong các phương thức sau đây:
A.  
Chào bán cho dưới 100 nhà đầu tư, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
B.  
Chào bán cho từ 100 nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
C.  
Chỉ chào bán cho nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
D.  
Cả a, c
E.  
Cả b, c
Câu 14: 0.25 điểm
Mức phạt tiền tối đa trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với tổ chức vi phạm là:
A.  
1.000.000 đồng
B.  
2.000.000 đồng
C.  
3.000.000 đồng
D.  
Không giới hạn mức phạt
Câu 15: 0.25 điểm
Đối tượng công bố thông tin trên TTCK gồm:
A.  
Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết
B.  
Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ
C.  
Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty ck
D.  
Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty ck, trung tâm giao dịch
Câu 16: 0.25 điểm
Nhà đầu tư nước ngoài là cá nhân được sở hữu bao nhiêu vốn điều lệ của công ty chứng khoán
A.  
Dưới 49%
B.  
49%
C.  
Trên 49%
D.  
51%
Câu 17: 0.25 điểm
Đối với hoạt động của quỹ hoán đổi danh mục (quỹ ETF), khi mức sai lệch giữa giá trị tài sản ròng trên một lô chứng chỉ quỹ so với chỉ số tham chiếu của quỹ ETF vượt ngưỡng nào sau đây thì công ty phải báo cáo UBCKNN:
A.  
50%
B.  
60%
C.  
70%
D.  
80%
E.  
90%
Câu 18: 0.25 điểm
Trong các khái niệm sau đây, Khái niệm nào là đúng nhất theo quy định pháp luật hiện hành khi xác định giá trị rủi ro hoạt động để tính tỉ lệ an toàn tài chính của công ty quản lý quỹ:
A.  
Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất có thể xảy ra do lỗi kỹ thuật, lỗi hệ thống
B.  
Là giá trị tương ứng với mức độ tên thất có thể xảy ra do lỗi hệ thống và quy trình nghiệp vụ, lỗi con người trong quy trình tác nghiệp, do thiếu vốn kinh doanh phát sinh từ các khoản chi phí, lỗ từ hoạt động đầu tư, do các nguyên nhân khách quan khác
C.  
Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất có thể xảy ra do lỗi con người trong quy trình tác nghiệp, do thiếu vốn kinh doanh phát sinh từ các khoản chi phí, lỗ từ hoạt động đầu tư, do các nguyên nhân khách quan khác
D.  
Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất có thể xảy ra do lỗi kỹ thuật, lỗi hệ thống và quy trình nghiệp vụ, lỗi con người trong quy trình tác nghiệp, do thiếu vốn kinh doanh phát sinh từ các khoản chi phí, lỗ từ hoạt động đầu tư, do các nguyên nhân khách quan khác
E.  
Tất cả các phương án trên
Câu 19: 0.25 điểm

Câu 23 : Thời hạn cho việc phân phối ck ra công chúng là:

A.  

30 ngày

B.  

60 ngày

C.  

90 ngày

D.  

Trên 90 ngày

Câu 20: 0.25 điểm
Ngân hàng thanh toán có thể là tổ chức nào dưới đây, ngoại trừ:
A.  
Chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại VN
B.  
Ngân hàng thương mại
C.  
Ngân hàng nhà nước việt nam
D.  
Không có đáp án
Câu 21: 0.25 điểm
Nhân sự bộ phận kiểm toán nội bộ khi được bổ nhiệm không phải đảm bảo điều kiện nào trong các điều kiện sau:
A.  
Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành hình phạt tù hoặc bị cắm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;
B.  
Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 6 tháng gần nhất tính đến thời điểm được bổ nhiệm
C.  
Có chứng chỉ hành nghề quản lý tài sản tại các quốc gia là thành viên của Tổ chức hợp tác và phát triển kinh tế (OECD) hoặc đã thi đạt chứng chỉ quốc tế về phân tích đầu tư CFA từ bậc II trở lên (Chartered Finanial Analyst level II) hoặc CIIA (Certifed International Investment Analyst - Final Level);
D.  
Có chứng chỉ hành nghề chứng khoán
E.  
Có chứng chỉ chuyên môn về Quản lý tài sản và chứng chỉ Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Câu 22: 0.25 điểm
Theo quy định hiện hành, công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài ở Việt Nam bị phạt tiền từ 50-70 triệu đồng khi thực hiện những hành vi vi phạm sau:
A.  
I. Không thu thập, tìm hiểu, cập nhật đầy đủ thông tin về khách hàng, trừ trường hợp khách hàng không cung cấp đầy đủ thông tin, không cung cấp thông tin đầy đủ, trung thực cho khách hàng theo quy định pháp luật
B.  
II. Không lưu giữ đầy đủ hồ sơ thông tin khách hàng, không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài ở Việt Nam: Hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ lưu giữ không phản ánh chi tiết, chính xác các giao dịch của khách hàng của công ty chứng khoán nước ngoài ở Việt Nam theo quy định pháp luật, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài ở Việt Nam trực tiếp quản lý giao dịch chứng khoán và nhận mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư trong nước
C.  
III. Đưa ra nhận định hoặc đảm bảo với khách hàng về mức thu nhập hoặc lợi nhuận đạt được trên khoản đầu tư của mình hoặc đảm bảo khách hàng không bị thua lỗ, trừ trường hợp đầu tư vào chứng khoán có thu nhập cố định
D.  
Phương án:
E.  
I, II
Câu 23: 0.25 điểm
Khẳng định nào sau này không đúng về phạm vi hoạt động của văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
A.  
I. Xúc tiến xây dựng các dự án hợp tác trong lĩnh vực chứng khóan và thị trường chứng khoán tại Việt Nam
B.  
II. Tư vấn khách hàng đầu tư chứng khoán
C.  
III. Thực hiện các hợp đồng thỏa thuận đã ký kết giữa công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài với các tổ chức kinh tế tại Việt Nam
D.  
IV. Giám sát thực hiện các dự án do công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tài trợ tại Việt Nam
E.  
I, II
Câu 24: 0.25 điểm
Tổng giá trị đầu tư vào trái phiếu doanh nghiệp của các công ty chứng khoán KHÔNG được vượt quá
A.  
30% vốn chủ sở hữu
B.  
45% vốn chủ sở hữu
C.  
50% vốn chủ sở hữu
D.  
70% vốn chủ sở hữu
Câu 25: 0.25 điểm
Trong trường hợp nào dưới đây, hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán của công ty chúng khoán và khách hàng có thể yêu cầu Tòa án tuyên vô hiệu
A.  
hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán có thỏa thuận nhằm trốn tránh nghĩa vụ pháp lý của công ty chứng khoán nhưng có lý do chính đáng
B.  
hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán có thỏa thuận buộc khách hàng có nghĩa vụ bồi thường một cách không công bằng nhưng có lý do chính đáng
C.  
hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán có thỏa thuận hạn chế phạm vi bồi thường của công ty chứng khoán nhưng có lý do chính đáng
D.  
khách hàng chưa điền đầy đủ thông tin trên hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán
Câu 26: 0.25 điểm
Câu 38 :Trái phiếu phát hành ra công chúng có thể là:
A.  
Trái phiếu có hoặc không có đảm bảo
B.  
Trái phiếu chuyển đổi
C.  
Trái phiếu có kèm chứng quyền
D.  
Tất cả
Câu 27: 0.25 điểm
Trong hoạt động quản lý tài sản ủy thác, công ty quản lý quỹ có thể:
A.  
I. Dùng tài sản của quỹ, của công ty đầu tư chứng khoán để đầu tư vào chính quỹ, công ty đầu tư chứng khoán đó
B.  
II. Dùng tài sản của khách hàng ủy thác từ công ty quản lý danh mục, quản lý quỹ/công ty chứng khoán do mình quản lý vào quỹ/công ty đầu tư chứng khoán khác do mình quản lý.
C.  
III. Dùng tài sản của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng để đầu tư vào chính công ty quản lý quỹ.
D.  
IV. Tất cả đều sai
E.  
Phương án:
Câu 28: 0.25 điểm
Lựa chọn phương án sai về mô tả hoạt động quản lý vốn và tài sản quỹ đầu tư chứng khoán:
A.  
Công ty quản lý quỹ không được sử dụng vốn và tài sản của quỹ để cho vay hoặc bảo lãnh cho bất kỳ khoản vay nào.
B.  
Công ty quản lý quỹ không được phép vay để tài trợ cho hoạt động của quỹ đại chúng
C.  
Công ty quản lý quỹ không được sử dụng tài sản của quỹ để thực hiện các giao dịch ký quỹ
D.  
Công ty quản lý quỹ không được sử dụng tài sản của quỹ để thực hiện các giao dịch bán không, cho vay chứng khoán
Câu 29: 0.25 điểm
Câu 26 : Giao dịch cổ phiếu của cổ đông nội bộ đối với cổ phiếu của công ty niêm yết được thực hiện khi:
A.  
Báo cáo bằng văn bản cho trung tâm giao dịch ck sau khi thực hiện giao dịch 10 ngày
B.  
Báo cáo bằng văn bản cho trung tâm giao dịch ck ngay sau khi thực hiện giao dịch
C.  
Báo cáo bằng văn bản và trung tâm giao dịch ck chấp thuận tối thiểu 10 ngày trước ngày giao dịch
D.  
Báo cáo bằng văn bản và trung tâm giao dịch ck chấp thuận trước 3 ngày giao dịch
E.  
Không cần báo cáo với trung tâm giao dịch ck
Câu 30: 0.25 điểm
Phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng là:
A.  
Chào bán sơ cấp lần đầu
B.  
Chào bán thứ cấp lần đầu
C.  
Cả hai phương án trên
D.  
Không phương án nào đúng
Câu 31: 0.25 điểm
Đối với các doanh nghiệp, được chuyển đổi thành công ty cổ phần theo pháp luật về chuyển doanh nghiệp nhà nước và công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên của doanh nghiệp do nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ thành công ty cổ phần, đã thực hiện đăng ký giao dịch trên hệ thống Upcom trước ngày 01/01/2021 nhưng chưa được Ủy ban chứng khoán nhà nước xác nhận hoàn tất việc đăng ký công ty đại chúng; thời điểm bị hủy đăng ký giao dịch là:
A.  
Ngay khi Nghị định quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán 2019 có hiệu lực
B.  
Sau 01 năm kể từ ngày Nghị định quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán 2019 có hiệu lực
C.  
Sau 02 năm kể từ ngày Nghị định quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán 2019 có hiệu lực
D.  
Không bị hủy đăng ký giao dịch
Câu 32: 0.25 điểm
Để giao dịch CK niêm yết tại TTGDCK , cần phải có các bước:
A.  
I. TTGDCK thực hiện khớp lệnh và thông báo kết quả giao dịch cho Cty CK
B.  
II. Nhà đầu tư mở tài khoản, đặt lệnh mua, bán CK
C.  
III. Cty CK nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của TTGDCK
D.  
IV. Nhà đầu tư nhận CK hoặc nhận tiền sau 3 ngày kể từ ngày giao dịch
E.  
V. Cty CK thông báo kết quả cho nhà đầu tư
Câu 33: 0.25 điểm
Tổ chức cá nhân, nhóm người có liên quan, nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan phải công bố thông tin
A.  
Khi trở thành cổ đông lớn của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
B.  
Khi không còn là cổ đông lớn của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
C.  
Trước và sau khi giao dịch cổ phiếu của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
D.  
Cả a, b
E.  
Cả a, b, c
Câu 34: 0.25 điểm
Hạn chế đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm
A.  
I. Công ty chứng khoán được góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp để sở hữu hoặc cùng với người có liên quan (nếu có) sở hữu không quá 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành của 1 công ty chứng khoán khác tại VN
B.  
II. Công ty quản lý quỹ cuộc góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp của 01 công ty quản lý quỹ để thực hiện hợp nhất, sát nhập
C.  
III. Không được đưa ra nhận định hoặc đảm bảo với khách hàng về mức thu thập hoặc lợi nhuận đạt được trên khoản đầu tư của mình hoặc đảm bảo khách hàng không bị thua lỗ, trừ trường hợp đầu tư vào chứng khoán có thu nhập cố định
D.  
IV. Cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn khi thành lập của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ không được chuyển nhượng cổ phẩn hoặc phần vốn góp của minh trong thời hạn 05 năm kể từ ngày được cấp giấy phép, trừ trường hợp chuyển nhượng giữa các cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn khi thành lập công ty.
E.  
I, II
Câu 35: 0.25 điểm
Câu 5 : Trong trường hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, các cổ đông sẽ :
A.  
Là chủ nợ chung
B.  
Mất toàn bộ số tiền đầu tư
C.  
Được ưu tiên trả lại cổ phần đã góp trước
D.  
Là người cuối cùng được thanh toán
Câu 36: 0.25 điểm
Nguyên tắc xác định giá chào mua công khai đối với trường hợp chào mua công khai thanh toán bằng tiền bao gồm:
A.  
I. Giá chào mua không được thấp hơn bình quân giá tham chiếu của 60 ngày giao dịch liền trước ngày gửi giấy đăng ký chào mua công khai và không thấp hơn giá mua cao nhất của các đợt chào mua công khai đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ của công ty mục tiêu, quỹ đầu tư mục tiêu trong thời gian này
B.  
II. Trong quá trình chào mua công khai, tổ chức, cá nhân công khai, không được điều chỉnh giảm giá mua công khai
C.  
III. Trong quá trình chào mua công khai, tổ chức, cá nhân công khai, không được điều chỉnh tăng giá mua công khai
D.  
IV. Giá chào mua không được thấp hơn bình quân giá tham chiếu của 30 ngày giao dịch liền trước ngày gửi giấy đăng ký chào mua công khai và không thấp hơn giá mua cao nhất của các đợt chào mua công khai đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ của công ty mục tiêu, quỹ đầu tư mục tiêu trong thời gian này
E.  
I và lI
Câu 37: 0.25 điểm
Câu 34 : Đối với doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên TTCK, điều kiện niêm yết cổ phiếu nào sau đây sẽ được giảm nhẹ:
A.  
Vốn điều lệ
B.  
Thời gian hoạt động có lãi
C.  
Thời gian cam kết nắm giữ cổ phiếu của thành viên hội đồng quản trị, ban giám đốc, ban kiếm soát
D.  
Tỷ lệ nắm giữ của các cổ đông ngoài tổ chức phát hành
Câu 38: 0.25 điểm
Câu 16 : Điều kiện nào là chưa chính xác của việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư ra công chúng:
A.  
Việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư ck lần đầu ra công chúng được thực hiện đồng thời với thủ tục xin phép lập Quỹ đầu tư ck
B.  
Việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư ck để tăng vốn của quỹ đầu tư ck phải được UBCK chấp thuận
C.  
Tổng giá trị chứng chỉ quỹ xin phép phát hành đạt ít nhất 10 tỷ
Câu 39: 0.25 điểm
Theo quy định hiện nay, khi có hành vi môi giới giao dịch vay, mượn tài sản giữa các khách hàng hoặc giữa khách hàng và bên thứ ba, trừ trường hợp vay chứng khoán để sửa lỗi giao dịch hoặc vay để thực hiện các giao dịch hoán đổi chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục, người hành nghề chứng khoán sẽ bị phạt:
A.  
I. 150-200 triệu đồng
B.  
II. 200-250 triệu đồng
C.  
III. 300-400 triệu đồng
D.  
IV. Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 06 tháng đến 12 tháng
E.  
V. Buộc hoàn trả chứng khoán, tiền thuộc sở hữu của khách hàng thời gian tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành đối với hành vi vi phạm nói trên
Câu 40: 0.25 điểm
Hình thức xử lý vi phạm người hành nghề chứng khoán khi sử dụng tài khoản, tài sản của khách hàng khi không được khách hàng ủy thác hoặc không đúng nội dung ủy thác; sử dụng tài khoản hoặc tiền, chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khi chưa được công ty chứng khoán ủy quyền theo sự ủy thác của khách hàng cho công ty chứng khoán bằng văn bản là:
A.  
I. Khiển trách
B.  
II. Cảnh cáo
C.  
III. Bị phạt tiền
D.  
IV. Bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 06 tháng đến 12 tháng
E.  
Phương án:

Xem thêm đề thi tương tự

thumbnail
Đề Thi Trắc Nghiệm Giải Phẫu 2 (Hệ Hô Hấp) – Học Viện Y Dược Học Cổ Truyền Việt Nam (VUTM) (Miễn Phí, Có Đáp Án)Đại học - Cao đẳng

Ôn luyện với đề thi trắc nghiệm Giải phẫu 2 về hệ hô hấp từ Học Viện Y Dược Học Cổ Truyền Việt Nam (VUTM). Đề thi bao gồm các câu hỏi về cấu trúc và chức năng của hệ hô hấp, các bộ phận của phổi, khí quản, và cơ chế hoạt động của hệ hô hấp, kèm theo đáp án chi tiết giúp sinh viên củng cố kiến thức và chuẩn bị tốt cho kỳ thi.

 

72 câu hỏi 2 mã đề 40 phút

145,757 lượt xem 78,452 lượt làm bài

Bạn chưa chinh phục đề thi này!!!
thumbnail
Trắc Nghiệm Giải Phẫu Hô Hấp - Đề Thi Có Đáp Án - Học Viện Y Dược Học Cổ Truyền Việt Nam VUTM

Ôn luyện với đề trắc nghiệm “Giải phẫu Hô hấp” từ Học viện Y Dược học cổ truyền Việt Nam VUTM. Đề thi bao gồm các câu hỏi trọng tâm về cấu trúc và chức năng của hệ hô hấp, kèm đáp án chi tiết giúp sinh viên nắm vững kiến thức giải phẫu và chuẩn bị tốt cho các kỳ thi. Đây là tài liệu hữu ích cho sinh viên y khoa và dược học cổ truyền trong quá trình ôn tập. Thi thử trực tuyến miễn phí và hiệu quả.

59 câu hỏi 3 mã đề 20 phút

145,859 lượt xem 78,508 lượt làm bài

Bạn chưa chinh phục đề thi này!!!
thumbnail
Đề Thi Trắc Nghiệm Giải Phẫu Thận Niệu - Học Viện Y Dược Học Cổ Truyền Việt Nam VUTM (Miễn Phí, Có Đáp Án)Đại học - Cao đẳng

Ôn tập hiệu quả với đề thi trắc nghiệm giải phẫu thận niệu từ Học viện Y Dược học cổ truyền Việt Nam VUTM. Đề thi tập trung vào các khái niệm và cấu trúc cơ bản của hệ thận niệu, bao gồm giải phẫu, chức năng và các vấn đề liên quan. Đáp án chi tiết giúp sinh viên củng cố kiến thức và chuẩn bị tốt nhất cho kỳ thi.

71 câu hỏi 3 mã đề 1 giờ

145,721 lượt xem 78,442 lượt làm bài

Bạn chưa chinh phục đề thi này!!!
thumbnail
Đề Thi Trắc Nghiệm Giải Phẫu Bệnh Thận - Có Đáp Án - Học Viện Y Dược Học Cổ Truyền Việt Nam (VUTM)Đại học - Cao đẳng

Ôn luyện môn Giải Phẫu Bệnh Thận với đề thi trắc nghiệm từ Học Viện Y Dược Học Cổ Truyền Việt Nam (VUTM). Đề thi bao gồm các câu hỏi trọng tâm về cấu trúc và chức năng thận, các bệnh lý thận và hệ thống tiết niệu, kèm đáp án chi tiết giúp sinh viên củng cố kiến thức và chuẩn bị tốt cho kỳ thi. Đây là tài liệu hữu ích cho sinh viên ngành y học cổ truyền và y khoa. Thi thử trực tuyến miễn phí và hiệu quả.

 

20 câu hỏi 1 mã đề 15 phút

143,422 lượt xem 77,217 lượt làm bài

Bạn chưa chinh phục đề thi này!!!
thumbnail
Đề Thi Trắc Nghiệm Giải Phẫu Chi Dưới - Đại Học Kinh Doanh Và Công Nghệ Hà Nội (Miễn Phí, Có Đáp Án)Đại học - Cao đẳng

Ôn tập hiệu quả với đề thi trắc nghiệm giải phẫu chi dưới từ Đại học Kinh doanh và Công nghệ Hà Nội. Đề thi bao gồm các câu hỏi về cấu trúc, chức năng và đặc điểm của chi dưới, giúp sinh viên củng cố kiến thức và chuẩn bị tốt nhất cho kỳ thi. Đáp án chi tiết được cung cấp để bạn kiểm tra và nâng cao hiểu biết của mình.

120 câu hỏi 3 mã đề 1 giờ

87,180 lượt xem 46,928 lượt làm bài

Bạn chưa chinh phục đề thi này!!!
thumbnail
Đề Thi Trắc Nghiệm Giải Phẫu 1 - Đại Học Kinh Doanh Và Công Nghệ Hà Nội HUBT (Miễn Phí, Có Đáp Án)Đại học - Cao đẳng

Ôn tập hiệu quả với đề thi trắc nghiệm giải phẫu 1 từ Đại học Kinh doanh và Công nghệ Hà Nội HUBT. Đề thi bao gồm các câu hỏi quan trọng về cấu trúc và chức năng của các hệ cơ quan trong cơ thể người, giúp sinh viên củng cố kiến thức về giải phẫu học cơ bản. Đáp án chi tiết giúp sinh viên chuẩn bị tốt nhất cho kỳ thi.

126 câu hỏi 3 mã đề 1 giờ

86,304 lượt xem 46,419 lượt làm bài

Bạn chưa chinh phục đề thi này!!!
thumbnail
Đề Thi Trắc Nghiệm Môn Giải Phẫu Bệnh - Có Đáp Án - Đại Học Y Dược Buôn Ma Thuột (BMTU)Đại học - Cao đẳng

Ôn luyện với đề thi trắc nghiệm môn "Giải phẫu bệnh" từ Đại học Y Dược Buôn Ma Thuột (BMTU). Đề thi bao gồm các câu hỏi trọng tâm về các bệnh lý, tổn thương mô học và chức năng của các cơ quan trong cơ thể, kèm đáp án chi tiết giúp sinh viên củng cố kiến thức và chuẩn bị tốt cho kỳ thi. Đây là tài liệu hữu ích cho sinh viên y khoa và các lĩnh vực y học liên quan. Thi thử trực tuyến miễn phí và hiệu quả.

 

112 câu hỏi 3 mã đề 40 phút

87,632 lượt xem 47,159 lượt làm bài

Bạn chưa chinh phục đề thi này!!!
thumbnail
Đề Thi Trắc Nghiệm Môn Giải Phẫu 2 - Có Đáp Án - Đại Học Kinh Doanh Và Công Nghệ Hà NộiĐại học - Cao đẳng

Ôn luyện với đề thi trắc nghiệm môn "Giải Phẫu 2" từ Đại học Kinh doanh và Công nghệ Hà Nội. Đề thi bao gồm các câu hỏi trọng tâm về cấu trúc và chức năng của các hệ cơ quan trong cơ thể người, kèm đáp án chi tiết giúp sinh viên củng cố kiến thức và chuẩn bị tốt cho kỳ thi. Đây là tài liệu hữu ích cho sinh viên ngành y khoa và các ngành liên quan. Thi thử trực tuyến miễn phí và hiệu quả.

 

145 câu hỏi 3 mã đề 1 giờ

88,497 lượt xem 47,635 lượt làm bài

Bạn chưa chinh phục đề thi này!!!
thumbnail
Đề Thi Trắc Nghiệm Full Giải Phẫu Bệnh – Đại Học Y Dược, Đại Học Huế (HUE – UMP) (Miễn Phí, Có Đáp Án)Đại học - Cao đẳng

Ôn luyện với đề thi trắc nghiệm Giải Phẫu Bệnh từ Đại học Y Dược, Đại học Huế (HUE – UMP). Đề thi bao gồm các câu hỏi về các bệnh lý liên quan đến hệ cơ quan, sự biến đổi mô học và tế bào, cùng với các kiến thức về chẩn đoán bệnh học, kèm theo đáp án chi tiết giúp sinh viên củng cố kiến thức và chuẩn bị tốt cho các kỳ thi y khoa.

 

432 câu hỏi 9 mã đề 1 giờ

145,475 lượt xem 78,297 lượt làm bài

Bạn chưa chinh phục đề thi này!!!